行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)則及裁量基準(zhǔn)是規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要舉措。2月20日，河北省地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于印發(fā)全省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)則及裁量基準(zhǔn)的通知》，其中對(duì)各類交易場(chǎng)所行政執(zhí)法的裁量條件、標(biāo)準(zhǔn)、幅度等進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。

針對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)的情形，文件指出：

較輕，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，沒有違法所得的，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)，沒有違法所得的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，并處五萬元以上六萬元以下的罰款。

一般，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)，沒有違法所得的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，并處六萬元以上十萬元以下罰款。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)，有違法所得，且違法所得不足五萬元的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得,并處八萬元以上十萬元以下罰款。

較重，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)，違法所得在五萬元以上二十萬元以下的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒收違法所得，并處違法所得三倍以上四倍以下的罰款。

嚴(yán)重，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立各類交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易業(yè)務(wù)，違法所得在二十萬元以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒收違法所得，并處違法所得四倍以上五倍以下的罰款。

針對(duì)各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種的情形，文件指出：

較輕，各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式，沒有違法所得的。各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種，沒有違法所得的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，并處五萬元以上六萬元以下罰款。

一般，各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種，沒有違法所得的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，并處六萬元以上十萬元以下罰款。各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種，有違法所得，且違法所得不足五萬元的，責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處七萬元以上十萬元以下罰款。

較重，各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種，違法所得在五萬元以上二十萬元以下的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒收違法所得，并處違法所得三倍以上四倍以下的罰款。

嚴(yán)重，各類交易場(chǎng)所開展未經(jīng)批準(zhǔn)的交易模式、交易品種，違法所得在二十萬元以上的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒收違法所得，并處違法所得四倍以上五倍以下的罰款。

此外，文件針對(duì)各類交易場(chǎng)所違反《河北省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的行為，以及各類交易場(chǎng)所發(fā)生注冊(cè)資本變更、合并、分立、股權(quán)變更以及業(yè)務(wù)范圍變更等重大事項(xiàng)，未按照設(shè)立審批流程辦理相關(guān)變更手續(xù)等情形作出了細(xì)化規(guī)定。