〔2023〕42號

　　陳可：

　　經(jīng)查，博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在未嚴格執(zhí)行冷靜期及回訪確認、未對部分投資者履行合格投資者認定程序、未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估、未對私募基金進行風(fēng)險評級并向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未按合伙協(xié)議約定向投資者履行信息披露義務(wù)、未定期更新管理人及其從業(yè)人員信息的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　你自2018年9月至今擔任博信股權(quán)投資基金管理股份有限公司法定代表人，對上述行為負有責(zé)任，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　西藏證監(jiān)局??

　　?2023年11月27日