〔2023〕41號

　　西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間，存在未嚴(yán)格執(zhí)行冷靜期及回訪確認(rèn)、未對部分投資者履行合格投資者認(rèn)定程序、未嚴(yán)格履行投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估程序、未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級并向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金、未按合伙協(xié)議約定向投資者披露年度報告的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

　　你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改結(jié)束后及時向我局提交整改報告。我局將在日常監(jiān)管中關(guān)注你公司整改情況，視情形采取進(jìn)一步措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　西藏證監(jiān)局

　　2023年11月27日