【導(dǎo)讀】乾祥海泉等3家私募被采取出具警示函措施

　　又有私募機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管“罰單”！

　　4月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，北京證監(jiān)局對(duì)中財(cái)融商（北京）資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中財(cái)融商）、北京乾祥海泉投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱乾祥海泉）、北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱海泉基金）3家私募機(jī)構(gòu)采取出具警示函措施，上述三家公司均違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，乾祥海泉的法定代表人是歌手胡海泉，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；海泉基金的創(chuàng)立人同為胡海泉。

　　從違規(guī)事由來看，上述三家私募機(jī)構(gòu)均在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)方面存在問題，如私募基金財(cái)產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實(shí)繳金額20%，未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，未在基金募集期間，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等。

　　歌手胡海泉名下乾祥海泉

　　被采取出具警示函措施

　　經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)乾祥海泉存在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第四條規(guī)定。

　　海泉基金亦存在兩方面違規(guī)行為：一是管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守地履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二是未在基金募集期間，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。上述行為違反了《暫行辦法》第四條、第十六條第一款規(guī)定。

　　中財(cái)融商則存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借款的余額超過該私募基金實(shí)繳金額20%的行為。上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第八條第二款、《暫行辦法》第二十三條第（九）項(xiàng)的規(guī)定。

　　最終，北京證監(jiān)局決定對(duì)乾祥海泉、海泉基金、中財(cái)融商采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　私募業(yè)務(wù)監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)

　　近年來，監(jiān)管部門對(duì)私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)，專項(xiàng)檢查趨于“常態(tài)化”，合規(guī)要求更加“精細(xì)化”，對(duì)投資者穿透核查、檔案留存期限等提出更高要求。 近日，上海等地證監(jiān)局啟動(dòng)了轄區(qū)部分私募基金管理人的2025年專項(xiàng)檢查工作，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)合規(guī)是私募的生命線。

　　同時(shí)，私募機(jī)構(gòu)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢(shì)持續(xù)升級(jí)，監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰。數(shù)據(jù)顯示，2024年全年，私募機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管“罰單”超過470張。

　　具體看，私募機(jī)構(gòu)違規(guī)行為主要包括：未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人義務(wù)；在自律檢查中提供的材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確；未及時(shí)向部分投資者進(jìn)行信息披露；未妥善保存相關(guān)基金資料；未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；未實(shí)際參與所管理項(xiàng)目的盡職調(diào)查和投資決策；部分投資者適當(dāng)性材料缺失等。

　　監(jiān)管部門多次強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管對(duì)私募機(jī)構(gòu)采取行政處罰，代表監(jiān)管部門依法從嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度和立體化追責(zé)打擊違規(guī)行為的決心。私募基金管理機(jī)構(gòu)務(wù)必堅(jiān)守勤勉盡責(zé)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的展業(yè)底線，切勿抱有僥幸心理違規(guī)經(jīng)營(yíng)，否則必將面臨嚴(yán)厲的“組合拳”打擊。