上期所2023年第三季度監(jiān)管信息通報

　　上海期貨交易所（下稱上期所）近日通報2023年第三季度監(jiān)管情況。第三季度上期所共處理異常交易行為73起，處理涉嫌違規(guī)交易線索35起，對3起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對未如實申報實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對價格的影響，嚴(yán)查破壞價格正常形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場平穩(wěn)運行，促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。

　　積極維護(hù)交易秩序，保障市場穩(wěn)定運行

　　異常交易管理方面，2023年第三季度上期所共處理異常交易行為73起，其中自成交71起，大額報撤單1起，日內(nèi)開倉量超限1起，對2個客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施。

　　實際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對未主動申報實際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。第三季度共對754組1683個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對540組944個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)行為處理方面，2023年第三季度上期所共處理涉嫌違規(guī)線索35起并采取相關(guān)自律監(jiān)管措施，其中涉及相互交易轉(zhuǎn)移資金、自成交影響合約價格、違反持倉管理規(guī)定、客戶端市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動等情形。第三季度上期所共對3起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，將1起前期發(fā)現(xiàn)的違規(guī)交易線索移送證監(jiān)會。

　　加強(qiáng)“出借或借用他人賬戶”從事違規(guī)交易的監(jiān)管

　　近期，上期所披露了多起違規(guī)案件處理決定公告，其中涉及客戶出借或借用他人期貨賬戶從事違規(guī)交易的情況，上期所均采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。上期所提醒期貨市場參與者，一是市場參與者應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)，避免相關(guān)法律風(fēng)險。《期貨和衍生品法》已對出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強(qiáng)對自身賬戶的管理，符合實際控制關(guān)系的應(yīng)如實申報。另外，期貨公司要加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，做好客戶身份識別、實際控制關(guān)系協(xié)查問詢、合規(guī)風(fēng)險教育等相關(guān)工作。