來源：華融融達(dá)期貨

編者按

? ? 近年來，屢有不法分子依托網(wǎng)絡(luò)冒充證券交易所、正規(guī)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，開展非法證券期貨網(wǎng)絡(luò)詐騙活動，具有很強(qiáng)的欺騙性和隱蔽性，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。全國股轉(zhuǎn)公司 北京證券交易所投資者教育基地在此提醒廣大投資者，保持理性，有效識別風(fēng)險，合規(guī)參與市場，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

案情摘要

案例1:

? ? 2017年2月，呂某和徐某分別出資500萬元和1500萬元從事場外配資業(yè)務(wù)。后與投資者胡某簽訂《股票配資協(xié)議》，約定胡某借款用于證券交易，并向胡某提供指定的證券賬戶和銀行關(guān)聯(lián)賬戶，按1:3的比例向該證券賬戶進(jìn)行配資，供胡某進(jìn)行證券交易，胡某支付固定利息及綜合管理費率合計1.2%/月。

? ? 2019年12月，人民法院終審判決該《股票配資協(xié)議》無效。

案例2:

? ? 2015年場外配資廣泛使用杭州恒生HOMS系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金交易結(jié)算清算等功能，具有證券業(yè)務(wù)屬性。投資者通過該系統(tǒng)不在證券公司開戶即可進(jìn)行證券交易。

? ? 2016年3月，證監(jiān)會對杭州恒生非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)作出行政處罰。

案例3:

? ? 2019年2月起，吳某經(jīng)營益升公司，研發(fā)益升網(wǎng)平臺，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費，從中牟取利益。從2019年3月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約3811萬元。

? ? 最終，法院判決被告人吳某犯非法經(jīng)營罪。