為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2024年2月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為15起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示18次。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對182組410個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對447組660個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反持倉管理規(guī)定2起，錯單交易4起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

特此公告。