〔2023〕40號

趙婧：

經(jīng)查，拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司在從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)期間，存在向合格投資者之外的個人募集資金的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十四條的相關(guān)規(guī)定。

你作為公司在管基金的基金經(jīng)理和基金經(jīng)辦人員，具體參與了基金的募集工作，同時作為投資者違規(guī)代持其他員工基金份額及外部投資者份額。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????西藏證監(jiān)局

2023年11月27日