又見(jiàn)券商原高管“奔私”！

　　日前，中基協(xié)官網(wǎng)披露了一批完成備案登記的私募基金管理人名單。其中，深圳市曉喆私募證券基金管理有限公司（下稱(chēng)“曉喆私募”）的高管信息中，出現(xiàn)了長(zhǎng)城證券（002939）原副總裁徐浙鴻、招商證券（600999）原投資經(jīng)理彭小泉的身影，兩位均曾在證券行業(yè)耕耘數(shù)十年，在券商退休后共同選擇了“奔私”。

　　資深券業(yè)人士“奔私”并不罕見(jiàn)，近年來(lái)行業(yè)內(nèi)時(shí)有發(fā)生，且不少私募基金的高管人員都有券商從業(yè)經(jīng)歷。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商從業(yè)背景能夠?yàn)樗侥紮C(jī)構(gòu)在多方面進(jìn)行加持。但也有私募人士向記者透露，當(dāng)前創(chuàng)辦私募門(mén)檻并不低，一家私募機(jī)構(gòu)一年的運(yùn)營(yíng)成本保守估計(jì)也要200萬(wàn)元，不僅要滿足注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、團(tuán)隊(duì)資質(zhì)等硬性要求，后續(xù)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)也不可忽視，需要持續(xù)投入。

　　券商副總裁退休后再創(chuàng)業(yè)

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，曉喆私募成立于2024年11月28日，于今年3月31日完成私募證券投資基金管理人登記，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，注冊(cè)和辦公地址位于廣東省深圳市，管理規(guī)模在5億元以內(nèi)。

　　來(lái)源：中基協(xié)官網(wǎng)

　　這家新成立的私募高管均具有券商背景。其中，法定代表人、執(zhí)行董事彭小泉曾在招商證券投資銀行部、研究發(fā)展中心、證券投資部等多個(gè)部門(mén)任職?？偨?jīng)理徐浙鴻曾任長(zhǎng)城證券副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人李向志曾任長(zhǎng)城證券資產(chǎn)托管部合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理。

　　值得注意的是，徐浙鴻、彭小泉均是在券商從業(yè)多年直至退休后，選擇了“奔私”再創(chuàng)業(yè)。

　　根據(jù)長(zhǎng)城證券2024年半年報(bào)，徐浙鴻于2024年6月28日因到齡退休離任副總裁一職。資料顯示，徐浙鴻于1969年5月出生，曾任招商證券投資銀行總部執(zhí)行董事近15年，隨后于2012年加入長(zhǎng)城證券，歷任長(zhǎng)城證券投資銀行事業(yè)部質(zhì)量控制部總經(jīng)理、資本市場(chǎng)部總經(jīng)理、投行業(yè)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總裁等職務(wù)，直至2024年6月退休。

　　彭小泉于1997年加入招商證券，先后在投資銀行部、研究發(fā)展中心、證券投資總部等部門(mén)擔(dān)任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、董事、執(zhí)行董事等職務(wù)。負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)研究、資產(chǎn)配置、證券投資策略、管理部分自營(yíng)賬戶。2013至2014年期間曾任公司分管領(lǐng)導(dǎo)助理，負(fù)責(zé)審核公司固收和投行發(fā)債項(xiàng)目。

　　2018年12月，彭小泉退休。2019年，她加入私募機(jī)構(gòu)深圳市白鯨投資管理有限公司，同年12月出任公司總經(jīng)理，但2024年7月由于個(gè)人原因，她辭去了總經(jīng)理、聯(lián)席投資總監(jiān)的職務(wù)。

　　從出資信息看，彭小泉認(rèn)繳比例達(dá)77%，為公司第一大股東；徐浙鴻認(rèn)繳比例為18%，為第二大股東；第三大股東余禮冰認(rèn)繳比例為5%。中基協(xié)信息顯示，余禮冰于2008年在長(zhǎng)城證券控股子公司長(zhǎng)城基金登記基金從業(yè)資格信息，后又加入長(zhǎng)城基金的子公司長(zhǎng)城嘉信資管，2020年9月以后先后在2家私募任職。

　　來(lái)源：中基協(xié)官網(wǎng)

　　券業(yè)“奔私”已有多例

　　資深券業(yè)人士奔私并不罕見(jiàn)，近年來(lái)行業(yè)時(shí)有發(fā)生，且不少私募基金的高管人員中，都有券商從業(yè)經(jīng)歷。

　　今年3月，上海清禾私募基金管理有限公司完成備案登記，該公司法定代表人、總經(jīng)理鄭偉，曾先后擔(dān)任中信保誠(chéng)基金權(quán)益投資部基金經(jīng)理，國(guó)泰君安資管公募權(quán)益投資部部門(mén)總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

　　去年8月登記備案的深圳如愿私募證券基金管理有限公司，其實(shí)際控制人兼總經(jīng)理林圣，曾擔(dān)任中泰證券（600918）（上海）資產(chǎn)管理有限公司固定收益部副總經(jīng)理，有超過(guò)十年的固定收益投資與研究經(jīng)驗(yàn)。其于2023年8月離開(kāi)中泰資管，2024年3月成立深圳如愿私募。

　　去年7月，上海宸蹊私募基金管理有限公司完成備案登記，實(shí)控人劉懷元是一名券業(yè)老兵，曾任職于申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所、光大證券資管、申銀萬(wàn)國(guó)、申萬(wàn)宏源、興證資管等多家機(jī)構(gòu)。

　　去年6月，上海釔遠(yuǎn)私募基金管理有限公司完成備案登記，其法定代表人是上海證券原總經(jīng)理?xiàng)钣癯伞钣癯稍谫Y本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，早在1993年，他就加入了君安證券證券投資部，2004年7月至2007年6月，他擔(dān)任東方證券財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁。2009年8月至2020年6月，他擔(dān)任東方證券副總裁、董事會(huì)秘書(shū)等職務(wù)。2020年7月至2021年11月，他曾擔(dān)任上海證券總經(jīng)理。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，具有券商從業(yè)履歷的人士憑借對(duì)金融市場(chǎng)的深刻理解和對(duì)監(jiān)管規(guī)則的熟悉，可以為私募合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面提供支持。此外，有券商投研背景的人士加入私募后，也能幫助私募基金實(shí)現(xiàn)更為有效的投資決策。

　　不過(guò)，也有私募人士向記者透露，當(dāng)前創(chuàng)辦私募門(mén)檻并不低，一家私募機(jī)構(gòu)一年的運(yùn)營(yíng)成本保守估計(jì)也要200萬(wàn)元，不僅要滿足注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、團(tuán)隊(duì)資質(zhì)等硬性要求，后續(xù)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)也不可忽視，需要持續(xù)投入。